作者：忱棠
编辑：一条辉
来源：GPLP犀牛财经（ID:gplpcn）
2019年10月12日，广发银行收到银保监会下发的两张罚单。
图源：中国银行保险监督管理委员会官网
图源：中国银行保险监督管理委员会官网
因对广发银行4项违法违规事实负有责任：合规经营类与风险管理类指标设置不合规、案件防控工作不尽职、对稽核发现的轮岗问题督促整改不尽职、员工行为管理不尽职，广发银行时任董事长董建岳被处以警告，广发银行时任行长、执行董事利明献被处以警告。
同时，银保监会发文称，广发银行2012年至2016年期间合规经营类与风险管理类指标设置不合规，同时在员工行为管理、轮岗制度、案防制度建设与执行等方面存在诸多问题。在多个因素综合影响下，广发银行惠州分行爆发了违法违规担保案，影响恶劣。广发银行时任行长利明献在管理中存在失职行为，时任董事长董建岳未及时纠偏并监督高管层有效履职，均被处以警告。
对此，广发银行回应称，已采取系列措施，健全合规体系，完善规章制度，加强员工管理，开展合规教育，加强风险排查，确保合规稳健经营。
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