一文读懂小米状告美国政府案来龙去脉：投资禁令被叫停 有望最终胜诉

北京时间3月13日，美国当地时间周五，美国一联邦法官就小米公司起诉美国防部一案发出初步禁制令，禁止美国国防部将小米列为所谓“与中国军方相关企业”政策的生效或实施。

美国华盛顿哥伦比亚特区地方法官鲁道夫·孔特雷拉斯(Rudolph Contreras)在判决中称，随着诉讼的展开，小米很可能会赢得全面撤销禁令，于是发布初步禁制令以防止小米遭受“不可挽回的损失”。对于美国政府提出的国家安全遭到威胁的担忧，孔特雷拉斯表示：“法院有些怀疑本案是否实际牵扯到了重大国家安全利益。”

法官判决书

小米随后回应称：“小米是一家独立经营管理的上市公司，股权分散、股票公开交易。我们生产的电子产品都是面向普通消费者的。我们认为，将小米列入中国涉军企业名单是一个武断而随意的决定，法官也对此表示了认同。我们会继续请求法院最终判决该政令对小米无效。”

小米与美国政府之间到底发生了什么？美国法院和美国军方为何出现矛盾？下面的文章中，我们为您梳理这其中的来龙去脉。

“涉军黑名单”

今年1月14日，美国国防部赶在政府换届前夕将小米等9家中国企业列入所谓“与中国军方相关”的黑名单中，阻止美国投资者对这些企业进行投资。根据相关投资禁令，美国投资者需在今年11月11日前出售所持“黑名单”公司的股份。该投资禁令将于下周生效。

美国防部公布的9家“与中国军方相关”公司

据观察者网报道，《华尔街日报》在3月6日的报道中披露，美国国防部的一份法律文件显示，美国之所以将小米列入黑名单，部分原因竟是该集团CEO雷军在2019年曾受到中国政府的表彰。2019年，雷军曾被评选为“优秀中国特色社会主义事业建设者”。

美国国防部在这份文件中声称，考虑到这份表彰，以及小米在5G及人工智能等先进技术领域“雄心勃勃的投资计划”，美国国防部有充分的理由将小米列入“涉军黑名单”。

1月15日，小米在港交所发布公告，回应美国国防部的“涉军黑名单”。小米称，公司确认其并非中国军方拥有、控制或关联方，亦非美国NDAA法律下定义的中国军方公司。

小米公告回应“涉军黑名单

“本公司一直坚持合法合规经营，并遵守经营地的相关法律法规，其服务和产品皆用于民用或商用。本公司确认其并非中国军方拥有、控制或关联方，亦非美国NDAA法律下定义的中国军方公司。本公司将会采取合适的措施保护公司和股东的利益。本公司正在审阅该事件的潜在后果，以便更全面理解其对本集团的影响。本公司将会适时发布进一步公告。”小米称。

小米起诉美国政府

1月30日，小米起诉美国国防部、财政部，挑战美国将小米列入投资黑名单的禁令。

小米在提交给美国哥伦比亚特区地方法院的诉讼中称：“如果(黑名单)指定保持不变，限制生效，小米将面临迫在眉睫、严重以及不可挽回的损失。 小米并非中国军方拥有、控制或关联方，亦非由任何与中国国防工业基地关联的实体拥有或控制。”小米在诉讼中称。小米还在诉讼中把美国国防部部长奥斯汀、财政部部长耶伦列为被告。

小米起诉书

1月31日晚间，小米在港交所发布公告，确认公司已于美国东部时间1月29日在美国哥伦比亚特区地方法院起诉美国国防部和美国财政部。小米认为，上述两机构在将公司列入为NDAA认定的“中国军方公司”的决定中，存在程序不公与事实认定错误，为了维护本公司全球用户、合作伙伴、员工和股东的利益，要求法院宣告该决定违法并撤销该决定。

本案的核心进展之一是小米向法官提交初步禁制令动议。小米在2月17日正式向法官提交了初步禁制令动议，在经历了双方书面提交反驳材料后，3月9日法院举行听证会就初步禁制令进行口头辩论。

小米赢得初步禁制令

美国当地时间3月12日，法官孔特雷拉斯批准了小米的初步禁制令动议，临时叫停了美国国防部的投资禁令。

专栏作者Will_Xiaomi对法庭观点进行了分析和总结，具体如下：

1. 关于程序正义：法院认为，美国国防部将小米加入军事清单存在许多根本性问题（fundamental problems），从而导致了整个决策流程的严重缺陷（deeply flawed），基本支持了小米集团的提出的程序正义问题，例如召开听证会或给予合理解释等；

2.关于涉军事实：法院认为，“美国国防部将小米纳入军事清单是缺乏明显证据支持的。”（1）关联方定义：法院明确拒绝了国防部对于“关联方”的定义，认为国防部存在自相矛盾、引用字典无权威性等问题，因此支持小米集团对于“关联方”定义的解读；（2）投资5G和AI：法院认为，5G和AI技术是小米保持商业竞争性的必要手段，这些技术存在军事用途不能说明小米是涉军企业；同时，在华投资的美国企业也可以被定义为涉军企业，法院不能接受国防部这样的无限权力；（3）雷军的社会主义建设者称号：法院同意，雷军和接近500位企业家共同获得这个称号，而老干妈和七匹狼“不太可能和军事有关”。

3. 关于造成伤害：法院否定了美国国防部所说的“理论上的伤害”，而认为将加入军事清单给小米集团带来了声誉伤害和非常严重的不可弥补的财务伤害（very serious unrecoveable financial harm）,并举了小米集团此前提到的伤害事实。

4.关于利益平衡：对于美国国防部提出的小米的经济利益不能和国家安全利益相比，法院认为（1）国防部对小米的指控基于不可靠的证据，在口头辩论时也承认没有发现任何小米涉军转让技术的行为；（2）Section1237已经存在了超过20年，特朗普政府在任期最后几天的匆忙决定（flurry designation）也很难支持国家安全的说法。

综上所述，法官完全批准了小米集团提交的临时禁令动议。

根据小米随后发布的声明，该公司将会继续请求法院最终判决该政令对小米无效。

以下是小米声明全文：

小米很欣慰地看到，在美东时间3月12日，法院正式禁止将小米认定为中国涉军企业，并停止13959号行政令对小米的限制。法院通过禁令解除了美国投资者购买及持有小米股票的限制，取消了强制售出小米股票的要求，该禁令立即全面生效。

我们想再次强调，小米是一家独立经营管理的上市公司，股权分散、股票公开交易。我们生产的电子产品都是面向普通消费者的。

我们认为，将小米列入中国涉军企业名单是一个武断而随意的决定，法官也对此表示了认同。我们会继续请求法院最终判决该政令对小米无效。

小米是一家年轻、充满活力的科技公司，多年来，我们为全世界消费者提供了智能手机、智能电视等众多感动人心、价格厚道的消费电子产品。我们愿意继续与全球合作伙伴共同努力，让全世界每个人都能享受科技带来的美好生活。(作者/箫雨)

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参考材料：

美媒：美法官发布初步禁制令，阻止美国国防部对小米公司禁令生效，环球网

小米集团被美国国防部拉入所谓的“涉军黑名单”，观察者网

小米集团起诉美国政府的诉讼进展（五），Will_Xiaomi的雪球原创专栏

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