专家变庄家 警惕股市“黑嘴”抢帽子

文丨证券时报 程丹

3月8日讯，你是否在电视上看到过“专家”对股市的点评而深以为然?你是否对“专家”们预测点位到个位数崇拜不已?相信不少中小投资者还添加了各种社交群组，坐等“大师”为你推荐“牛股”。但是，有些所谓的“专家”、“大师”却利用市民的信任，偷偷把“粉丝”兜里的钱“转移”到自己口袋里。

这些就是人见人恨的股市“黑嘴”，近期证监会主席刘士余表示，有些券商分析师语不惊人死不休，预测指数能到个位，全球没有券商经济学家这么预测的，黑嘴多年没打了。记者通过采访调查人员，还原案情，从中找出这些“黑嘴”抢帽子操纵案件的特点，投资者需擦亮眼睛警惕成接盘侠。

荐股分析师不靠谱

据了解，原国开证券经纪人朱炜明利用其掌握、控制的亲属的证券账户事先购买了利源精制、万马股份、博晖创新、三泰电子、北京君正、富奥股份、天原集团、上海物贸、襄阳轴承、神剑股份等多只股票。

随后，朱炜明利用其在某电视频道《谈股论金》栏目担任特邀嘉宾的身份，在《谈股论金》节目中公开评价、预测上述股票，并在节目播出后的3个交易日内卖出，获利近50万元。同时朱炜明通过其控制的亲属的证券账户进行证券投资交易，交易金额约4000万人民币。

上海证监局调查人员介绍，朱炜明系国开证券的经纪人，身份特殊，在证券市场有长期的工作和投资经验，且在《谈股论金》栏目担任特邀嘉宾，身背耀眼光环，是一名有较大影响力的公众人物。朱炜明善于发挥其表现能力，积极参与各种线上、线下的投资者见面会、宣讲会，微博账户被数十万股民关注，业内知名度高，并通过第一财经等受众广泛的卫视频道直面广大投资者，在电视节目上夸夸其谈，吸引无数投资者眼球。

在《谈股论金》栏目担任特邀嘉宾的2~3年期间，朱炜明持续使用“抢帽子”手法拉抬其所持有的股票价格，炒作多只股票，交易金额约4000万人民币，获利数十万元，在普通股民中的影响十分恶劣。朱炜明还采取了一定的规避调查手段，利用其与其父母共同居住的便利，让其父母为其办理证券开户、资金划转等业务。

由于该案时间跨度长达2~3年，涉案嫌疑人朱炜明参与制作《谈股论金》多达200多期。调查组采用技术手段，优化分析框架，迅速从视频网站、网盘、第一财经官方网站等公开的媒体平台上获取了《谈股论金》栏目数百份视频资料，并利用视频分析软件逐一分析，统计出朱炜明作为特邀嘉宾参与《谈股论金》栏目时推介股票的详细信息。

调查人员指出，考虑到调查对象有丰富的媒体经验和人脉资源，从掌握的初步线索看，有意识规避调查的迹象非常明显，调查一旦启动，涉案人员可能会采取进一步动作毁灭相关证据。因此，要“兵贵神速”，力争从快从细查实本案。调查人员结合相关工作规程，针对法律要件组织证据调取了大量直接相关证据，为整个案件的认定奠定了基础。

为避免嫌疑人隐瞒、毁损证据，甚或潜逃境外，上海证监局调查人员表示，调查组采取了多项保密措施，调查组严守保密纪律，强化保密责任意识，为案件调查顺利进行创造了条件。随着案件事实的逐步清晰，调查组启动行政执法与刑事司法的衔接，对主要涉案对象实施了边控手段，防止相关人员脱逃，实现及时办理，快速移送。最终，证监会责令朱炜明依法处理非法持有的股票，没收其违法所得452万元，并处以约1358万元罚款，终身禁入证券市场。

主持人荐股也不靠谱

除了分析师，主持人廖某某也是“抢帽子”高手。廖某某作为《谈股论金》的节目主持人，利用博客、微博等网络自媒体传播速度快、受众多的优势，借助其节目主持人的高人气和微博、博客的精准、高效传播的优势，大肆在上述自媒体中推荐股票，误导投资者。

上海证监局调查人员在行政调查初步认定的廖某某涉嫌抢帽子交易的30多只个股中，每只股票平均非法获利超过6%，在获取高额非法利益的同时，极大地损害了广大投资者的利益。同时，为了逃避打击，廖某某动用了十余个证券账户配合其荐股行为进行相应的反向交易，上述账户分别开立在上海、天津和江苏等地，从表面上看相互独立，很难引起注意。此外，廖某某通过多种措施进一步隐藏其反向交易行为。

上述调查人员表示，为了摸清廖某某的股票交易情况，由上海局牵头，联合了天津、山西、吉林、甘肃等地派出机构同时进行案件调查。调查过程中还得到了人民银行、交易所等部门的大力协助，最终在较短的时间内查清了近百个银行及证券账户的海量交易数据，查明了涉案账户的归属情况，目前案件还在审理中。

“一般来讲，抢帽子操纵案件有多个特点”。上海局调查人员总结，一是违法主体善于借助媒体影响市场;二是荐股渠道向各类新兴媒体渗透;三是反向交易隐蔽性强;四是违法主体突破身份限制，随着信息传播技术的演进和证券市场的发展，抢帽子操纵的违法主体已经突破了证券从业人员的范围，一些公众人物即可通过其荐股的言论和观点影响和误导大量投资者的判断。

调查人员提醒投资者要加强自我保护，投资过程中要擦亮眼睛，切勿轻信“股评”或荐股，坚持独立思考和判断决策，避免落入不法者编制的圈套。同时警示证券从业人员必须严守职业操守，践行行业规范，切实保护广大投资者的合法权益，从业人员不能利用自己独特的社会地位和职务优势，以内容虚假、夸大或不确定的信息影响股价。

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