康泰生物收函：实控人鼓励员工增持，自己却先套现逾9千万？

9月23日，资本邦了解到，A股公司康泰生物(300601.SZ)收到关注函。要求说明此前增持倡议的原因及目的，是否存在配合相关股东减持的情形；对倡议人补偿能力、具体的履约保障措施的具体核查情况，在此基础上说明本次倡议涉及的亏损补偿的合理性和可行性等问题。

根据公告显示，2021年9月17日，康泰生物披露《关于控股股东、实际控制人向公司员工发出增持公司股票倡议书的公告》称，公司控股股东、实际控制人杜伟民鼓励公司及全资子公司全体员工积极通过二级市场竞价买入公司股票，并承诺凡在2021年9月22日至2021年10月29日期间净买入的康泰生物股票，且连续持有12个月以上并在职的员工，因在上述期间买入康泰生物股票产生的亏损，由杜伟民予以补偿，增值收益则归员工个人所有。深交所管理部对此表示关注，要求康泰生物就以下部分问题予以补充说明：

以列表形式说明公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其直系亲属2021年以来所持公司股份变动情况及质押情况，是否存在平仓风险，并说明上述主体未来6个月的减持计划。

补充披露倡议人补偿员工持股亏损的履约保障措施，明确是否有一定比例保证金存放于第三方或上市公司，并充分提示履约风险。

说明对倡议人补偿能力、具体的履约保障措施的具体核查情况，在此基础上说明本次倡议涉及的亏损补偿的合理性和可行性。

结合倡议人就本次倡议通知公司董事会的时点、作出相关承诺的时点，说明本次增持倡议的原因及目的，是否存在配合相关股东减持的情形。

说明本次事项是否构成股份支付，要求会计师进行核查并发表明确意见。补充披露本次增持倡议的筹划过程，是否采取相应保密措施，并要求向深交所提交内幕知情人名单等等。

【一边减持，一边鼓励员工“增持”】

9月17日，康泰生物发布公告称，收到控股股东、实际控制人杜伟民提交的《关于鼓励公司员工增持公司股票的倡议书》。基于对公司未来持续发展前景的信心，并对公司股票长期投资价值的认同，杜伟民倡议：在坚持自愿、合规的前提下，鼓励公司及全资子公司全体员工积极通过二级市场竞价买入公司股票(股票简称：康泰生物；股票代码：300601)。

杜伟民承诺，按照本倡议的相关内部细则，凡在2021年9月22日至2021年10月29日期间净买入的康泰生物股票，且连续持有12个月以上并在职的员工，若因在上述期间买入康泰生物股票产生的亏损，由杜伟民予以补偿；增值收益则归员工个人所有。

康泰生物对此表示，公司控股股东、实际控制人杜伟民对公司投资价值的判断以及对公司未来发展前景充满信心的相关陈述，仅代表杜伟民的个人意见，非公司董事会决议，不构成公司对投资者的实质性承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并请理解预计、判断与承诺之间的差异。

但值得注意的是，实控人在倡议增持公告发出的同时，已经减持了公司股份。

9月11日公司公告显示，今年5月21日-25日，杜伟民集中竞价交易减持51.6万股，占公司总股本的0.08%，减持均价为180.84元/股，合计套现9331.34万元。

控股股东刚刚在高位完成减持套现，二股东尚有1300万股未完成减持。今年6月，持有14433.17万股，占总股本比例21.03%的第二大股东YUANLIPING抛出减持计划，计划自公告披露之日起三个交易日后的3个月内，以大宗交易方式转让不超过700万股给其持有100%份额的私募基金产品；计划自公告披露之日起三个交易日后的6个月内，以集中竞价、大宗交易、协议转让等方式减持不超过1300万股。

资料显示，康泰生物主要从事人用疫苗研发、生产和销售，产品种类涵盖一类和二类疫苗，目前主要产品有重组乙型肝炎疫苗(酿酒酵母)、b型流感嗜血杆菌结合疫苗、麻疹风疹联合减毒活疫苗、无细胞百白破b型流感嗜血杆菌联合疫苗等产品。

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