注意！基金业迎来最新自律规则文件，严防利益输送等行为

8月18日， 了解到，昨日晚间，中国基金业协会(下称：中基协)发布了《公开募集证券投资基金管理人及从业人员职业操守和道德规范指南》(以下简称《道德规范指南》)，值得注意的是，这是首次针对基金公司及其从业人员的相关指南，引起了基金行业关注。

《道德规范指南》提出，在防范利益冲突与利益输送方面，基金管理人应当建立、健全关联交易、公平交易等各项制度，制定并完善关联方识别、关联交易价格确定等事项的标准和流程，不得向第三方输送利益，不得在不同资产组合之间输送利益。基金管理人应当公平对待所管理的不同资产组合，通过集中交易、公平交易等制度，确保不同资产组合获得平等的投资、交易机会。

据基金业协会的起草说明显示，良好的企业文化和较高的职业道德水平是行业持续健康发展的根基。公募基金行业发展二十余载，在资产规模、人员数量、业务类型等方面发展迅速。建设良好的行业文化对于传承和弘扬行业精神，积淀和凝聚行业价值观，引导行业高质量发展和强化投资者保护至关重要。

为打造素质过硬、作风优良的从业人员队伍，有必要结合行业特点形成内容完备、操作性强的自律规则，对基金从业人员职业行为进行规范和引导，增进认知认同，增强行动自觉，推动构建有特色的企业文化和行业文化，共同营造良性的行业发展生态环境。

本次《道德规范指南》的起草思路主要是四个方面内容：

一是统一规范机构和从业人员职业道德行为，构筑全面道德防线。《道德规范指南》以“维护基金份额持有人利益”为核心和主线，对机构和从业人员在执业过程中的道德操守、行为准则等内容进行统一规范，同时，除法规规定外，也涵盖了更高的自律性道德要求，因违反社会公德、家庭美德、社会公共秩序等对公司和行业声誉造成严重影响的行为，也在本指南中明确了相关管理措施。

二是聚焦行业重点领域进行细化规范，提高《道德规范指南》针对性和操作性。针对行业投资、研究、交易、信息披露、宣传推介、运营、投资者适当性、反洗钱以及信息技术管控等方面，根据相关法规要求以及行业实践，从机构和从业人员两个角度进行细化规范，保证执行层面的有效落实。

三是强调考核评估，发挥行业榜样力量。规定机构应当将员工道德规范遵守情况纳入考核体系，对员工职业道德遵守和履行情况进行考核评估，奖优惩劣相结合，针对严格遵守职业道德以及严重损害行业声誉的行为，明确处理措施，增强职业荣誉感。

四是兼顾原则性和实践性。《道德规范指南》既涵盖基金管理人和从业人员在职业道德方面的原则性要求，同时兼具可操作性的职业行为规范，为提高机构和从业人员的职业素养提供总体引导和切实可行的实践要求。

总的来看，《道德规范指南》全文共五章，具体包括总则、基金行业职业道德规范、内部管理、自律管理和附则。主要点有，一是防范利益冲突与利益输送、二是基金公司应建立严谨的研究工作流程、三是不得对基金经理在授权范围内的投资进行干预、四是健全系统安全管理，加强信息管控、五是强调员工聘用期需要进行背景调查、六是将员工道德规范遵守情况纳入考核体系、七是针对不同产品进行公平合理的收费、八是深入落实投资者适当性管理、九是培育长期投资、价值投资、责任投资理念、十是严格管理公开发表言论。基金管理人应当建立对外公开发表言论的制度和流程，规定可以对外发表言论的人员、审批流程、审核内容、监测机制等，并根据具体业务的变化对制度流程不断修订完善;加强对外言论规范的培训，定期或不定期对公司及从业人员的对外言论情况进行监督检查和监测，发现问题及时处理并整改。

基金从业人员在公开媒体上发表与业务有关的文章、接受媒体采访、参加各种公开的宣传活动，应当严格遵守法律法规要求及公司内部有关规定。基金从业人员不得擅自代表公司对外发表有关言论、接受采访，或以公司名义参加与业务有关的各种公开宣传活动;不得以个人身份发表与公司业务相关的外部言论。

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