震惊!前私募冠军亏损超30%，被迫签下18万补偿协议?

6月21日， 了解到，上周，裁判文书网公布一则民事判决书，相关内容显示，2016年的股票私募类冠军苏思通在其私募产品出现明显亏损后，签署了一次性补偿的承诺书，但未能履约，被投资人告上法庭。

具体来看，山东一位私募投资者通过中泰证券在2016年12月买入苏思通管理的“蓝海稳定成立一期基金”，基金合同约定该基金设有预警线和止损线，分别为0.8元和0.7元，但2017年11月29日，这一投资者赎回上述基金时，其投入的本金200万元只剩下132万元，也就是说投资人持有基金产品不到一年亏损率超过33%。

值得一提的是，投资人称，2017年蓝海中心法定代表人苏思通向原告出具承诺书，承诺清算金额不足1500000元部分，一次性补偿至1500000元，无条件在2018年9月1日前兑付完毕，逾期愿承担一切法律责任。但到期后，苏思通并未将损失补偿给投资人。

后来，投资人就将中泰证券烟台分公司、中泰证券、蓝海韬略资本、苏思通一起告上了法庭。原来的诉讼请求是要求赔偿其损失17.94万元及利息。在庭审中，其变更其诉讼请求为：1、请求中泰烟台分公司、中泰证券及蓝海韬略资本赔偿经济损失7.94万元及自2018年9月1日起按中国人民银行同期贷款利率计算的利息;2、请求苏思通赔偿经济损失17.94万元。

关于承诺书的情况，苏思通辩解称，2017年年底蓝海稳定增长一期私募基金代销机构带领部分投资人到苏思通位于上海市的办公地址，要求自己承担亏损责任，自己在被胁迫的情况下在投资人等提供的承诺函上签字，市场风险非人为所能控制，原告等投资人不能将亏损的责任归咎于苏思通。

值得注意的是，就在上述案子的庭审中，蓝海韬略资本、苏思通经法院合法传唤，却无正当理由拒不到庭，法院鉴于案件基本事实清楚，依法决定其缺席判决。

法院表示，苏思通应依其承诺向投资者承担责任。现投资者主张苏思通赔偿其经济损失17.94万元(150万元-132.06万元)的诉讼请求于约相合、于法有据，本院予以支持。

此外，关于中泰证券烟台分公司、中泰证券及蓝海韬略资本是否该对投资人的损失承担责任，法院认为，首先，投资理财的高回报必然伴随着高风险，购买基金的理财方式存在较高风险，自然与在银行存款不同，投资人对此应是明知的。其次，投资人与中泰烟台分公司在签订的涉案基金合同中明确约定，作为基金托管人的中泰证券对于基金的监督、对基金管理人所负责的预警线、止损线监控与执行等不承担任何实质性的连带责任与义务，另一方面，投资人无证据证明中泰证券及其烟台分公司在履行涉案合同中存在过错，所以主张由中泰证券及其烟台分公司承担相应责任的诉讼请求，法院不予支持。

另外，法院也表示，虽然投资人赎回基金的余额略低于按涉案基金合同约定的0.70元止损线计算的赎回金额140万元，然该合同中已约定在止损卖出过程中，由于市场价格大幅下跌或因证券、期货跌停、停牌等事件导致证券、期货不能卖出等因素，可能会导致止损后基金份额净值低于止损前基金份额净值的情况，现投资人无证据证明作为基金管理人的蓝海韬略资本在基金操作中存在过错，或有违约或违规行为，故其主张蓝海韬略资本承担相应责任的诉讼请求，法院也不予支持。

最终，法院判决：一、限被告苏思通于本判决生效之日起10日内经本院偿付原告投资人损失人民币17.94万元;二、驳回原告投资人对被告中泰证券股份有限公司烟台分公司、中泰证券股份有限公司、北京蓝海韬略资本运营中心的诉讼请求。

相关信息显示，苏思通现年38岁，人称“快刀八郎”、80后操盘手，2016年他获得股票策略私募冠军，一战成名，彼时他还经常在微博上发表对投资和人生的感悟。

然而2017年A股迎来“蓝筹白马”行情，擅长中小票投资的苏思通业绩开始走下坡路。私募排排网数据显示，2017年主观多头策略私募平均业绩为13%，沪深300涨幅超购20%，而苏思通的蓝海韬略资本当年却亏损了24%。

业绩下滑的同时，苏思通在风控方面也频频出现问题。最终，2020年6月，中国证券投资基金业协会公布了两批注销私募名单，68家私募被注销，其中就包括蓝海韬略资本。

近期，中基协发布了《关于加强私募基金管理机构从业人员资格注册有关事项的通知》，明确规定申请私募基金管理人登记的机构员工总人数不应低于5人，且一般员工不得兼职，大大提升了私募的注册门槛和运营门槛。相关人士表示，随着私募行业日益发展壮大，相关监管也日趋严格。

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