“叶飞概念股”集体重挫！私募大佬自曝内幕后，证监会重拳出击

5月17日， 了解到，这个周末的资本市场，几乎全都是与私募大V叶飞有关的新闻。也正因为他的“自杀式爆料”，使得A股市场掀起一阵风暴，证监会更是紧急发声，表示将严打恶性操纵市场违法违规行为。

根据此次曝光，不少投资者整理出了一份名单，称其中的个股为“叶飞概念股”。 周一开盘后，“叶飞概念股”集体飘绿，不少名单中的企业都受到了打击。

【私募大佬自曝A股黑幕】

此次风波，还要追溯至叶飞5月9日的一则爆料。

认证为“淮北市倚天投资有限公司总经理”的微博大V“叶飞私募冠军直说”5月9日在微博发帖自曝基金接盘“黑幕”，声称A股上市公司中源家居“市值管理”合作盘方赖账不付尾款，而由其联系充当“接盘侠”的公募基金则因股价暴跌蒙受损失，消息一出众人哗然，引起不少投资者的注意。

图片来源：“叶飞私募冠军直说”微博

此后5月13日，中源家居就此发布公告逐条澄清，称公司从未委托盘方开展“市值管理”，与叶飞及所谓盘方人士也并不相识。

中源家居表示，自上市以来，公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员均未直接或通过第三方以口头或书面形式委托有关盘方购买公司股票，开展“市值管理”，公司实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员也未与微博大V“叶飞私募冠军直说”相识。

对于这一系列情况，证监会高度重视。5月13日，上交所即启动排查相关账户，并于当日下午向公司发出《监管工作函》，要求相关公司进行自查，并如实披露相关情况。证监会派出机构已约谈公司及相关各方，并启动核查程序。一旦发现上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构从事或参与相关违法违规活动，将一查到底、依法严惩，并及时向社会公布。

到了周末，叶飞爆料事件持续发酵，甚至有传言表示其本人“计划爆料18家公司”，一时间整个资本圈被搅的沸沸扬扬。此后，叶飞再次通过微博发声：“我没有披露十八家具体股票名单，谁乱写名单，谁自己负责!”

图片来源：“叶飞私募冠军直说”微博

在此条微博中，叶飞还用图片公示其目前选定的具体公司，其中提到10家上市公司，分别是今创集团、东方时尚、法兰泰克、ST华钰、*ST众应、隆基机械、维信诺、中源家居、城地香江、昊志机电，一共10家;此外还有3家券商上榜。

图片来源：“叶飞私募冠军直说”微博

而有心的网友根据其公布的这份名单，在二级市场中提炼出了一个“叶飞概念股”，17日早间开盘，概念股中的东方时尚、法兰泰克、隆基机械、*ST众应、ST华钰、今创集团等出现大面积跌停。昊志机电、维信诺、中源家居也说大幅度低开，名单中的不少股票都没缓过劲来。

【叶飞，何许人也?】

凭一己之力，掀起这“滔天巨浪”的叶飞是怎样一位人物?

公开资料显示，叶飞曾担任淮北市倚天投资有限公司(倚天投资)的董事长兼总经理。该公司官网介绍称，公司成立于2010年，注册资本1000万元，是中国证券投资基金业协会特别会员(会员代码T1000562)，中国首批私募基金管理人单位(登记编号P1000562)，也是深圳市阳光私募基金协会会员，还是中国证券业协会会员单位(会员代码805145)主要从事实体项目投资，会展服务，证券市场投资和软件开发。

公司一度成为阳光私募行业的“黑马”，2015年，倚天投资旗下“倚天雅莉3号基金”收益351%，被某机构评为阳光私募基金股票策略组2016年上半年度冠军。不过，值得注意的是，叶飞也曾因涉嫌操纵个股价格被证监会处罚。

2015年9月，彼时证监会公布了其操纵5只股票的情况：2015年5月13日至6月30日集中资金优势在尾盘阶段连续买入“中青宝”、“江淮汽车”、“信威集团”、“奥特迅”、“晋西车轴”等5只股票，影响相关股票价格与交易量，然后进行反向卖出操作，获利超663.8万元。证监会决定没收叶飞违法所得所有金额，并处以1991.37万元罚款。

除了被证监会罚款外，叶飞还曾被客户起诉，倚天投资被监管层要求整改，其本人也被监管约谈。目前倚天投资已经在中基协注销，并被中基协提示风险。

【多家公司火速回应】

面对这突如其来的“横祸”，不少被提及的上市公司很快发出公告，希望撇清自己的“嫌疑”。

5月17日早上，城地香江发布澄清说明，经公司内部自查及征询公司控股股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员，自上市以来，公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员均未直接或通过第三方以口头或书面形式委托任何盘方购买公司股票，开展所谓“市值管理”，公司实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员也未与微博大V“叶飞私募冠军直说”有过任何接触。

同日，民生证券表示：民生资管并未参与中源家居市值管理，今年一季度确实有自营部门的投资经理在投资权限内买入中源家居股票，但公司肯定不会参与上市公司市值管理。

5月16日，天风证券亦公开回应，经自查，截至目前，全部自营业务账户和资管子公司所管理的所有资管产品账户均未持有中源家居股票。进一步回溯交易，2021年1月1日至今，资管产品账户均未存在交易过中源家居股票的记录。

而在上周末，东方时尚也早已发布声明，否认叶飞所说的违规行为与公司有关，也否认与这位私募大佬有接触或相识。

【监管重拳出击】

虽然被叶飞提及的公司纷纷做出回应，但证监会5月16日，发布公告称，会依法对相关账户涉嫌操纵中源家居等股票行为立案调查。

证监会表示，近年来，一些不法分子利用持股、资金、信息、技术优势，多方合谋实施操纵的案件仍时有发生。证监会将此类违法违规行为列为稽查执法打击的重点，2020年以来，已累计对65起涉嫌操纵市场的违法行为立案调查，王某操纵“恺英网络”、吴某模操纵“凯瑞德”等一批严重扰乱市场秩序的恶性操纵市场行为得到严肃查处。

根据2020年数据来看，操纵手法快速演变，有组织实施操纵市场现象突出，实际控制人伙同市场机构操纵本公司股价案件数量增加。2020年共22起操纵市场案件交易金额超过10亿元，平均获利约2亿元，严重损害投资者利益。

下一步，证监会将重拳打击肆意妄为、逃避监管的各类操纵市场行为，对于上市公司及实控人、私募基金、公募基金等相关机构和个人从事或参与的，将会同公安机关依法彻查严处，绝不姑息。

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