为入创新层，太一云董事长下场炒股市值飙升4个亿，转头被罚300万

4月8日， 了解到，太一云(430070.OC)控股股东、实际控制人、董事长邓迪为使公司进入创新层，亲自下场炒自家股票，利用资金优势、持股优势连续买卖“太一云”，使得太一云市值由2.69亿元在60个交易日内迅速升至6.68亿元。目前邓迪因涉嫌操纵“太一云”，被北京证监局处以行政处罚。

据悉，太一云于2010年7月21日挂牌新三板，主营区块链技术及区块链相关技术的技术开发、技术服务、技术咨询、技术授权等。挂牌10年，公司截至目前仍徘徊在基础层，这也难怪董事长心里着了急。

可是，新三板基础层公司如想调入创新层，还需满足一定“硬性”要求。根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》第十一条第三项规定，符合“最近有成交的60个做市或者集合竞价交易日的平均市值不低于6亿元，股本总额不少于5000万元”条件的挂牌公司可以进入创新层。

为使太一云满足上述创新层挂牌公司市值标准，邓迪在2020年2月6日至2020年4月30日(下称“操纵期间”)共60个交易日，控制账户组集中资金优势、持股优势连续买卖“太一云”，影响“太一云”交易价格和交易量。

在操纵期间，邓迪控制账户组以集合竞价交易方式累计买入“太一云”13.28万股，累计买入金额122.87万元，累计卖出“太一云”6800股，累计卖出金额6.68万元，成交量占该股总成交量的54.64%。在此期间，账户组持流通股数量占“太一云”流通股本比例均超过64%，最高达到65.53%。

从成交情况来看，整整60个交易日，账户组均发生交易。经统计，账户组当日成交量占市场成交量超过50%的有50个交易日，超过60%的有41个交易日，超过70%的有36个交易日，占比为100%的有34个交易日。

此外，在成交价格方面，邓迪控制账户组以明显偏离行情揭示的最近成交价的价格申报买入，采用连续交易方式拉抬和维持太一云股价，使收盘价大幅上涨或回升至符合市值标准的成交价。

操纵期间内，账户组总申买148笔，其中以高于行情价申买笔数107笔，占比72.30%;以高于最近成交价申买笔数137笔，占比92.57%。操纵期间内，账户组有57个交易日参与收盘成交，其中账户组收盘成交市场占比超过50%的达54个交易日，占60个交易日的90%;账户组收盘成交市场占比为100%的有53个交易日，占60个交易日的88.33%。

其中最为典型的案例是，在2020年3月23日14点08分，邓迪控制账户组以15元的价格申买1000股，当日最近成交价为7.19元，行情揭示的虚拟成交价为7.18元，账户组申报价格较最近成交价高出108.62%，较虚拟成交价高出108.91%，最终以9.73元成交并形成该日收盘价，当日股价上涨18.66%。

对于上述情况，北京证监局根据《证券法》相关规定，认为其上述行为构成《证券法》第一百九十二条所述操纵证券市场行为，因此，责令邓迪依法处理非法持有的证券，并处以300万元罚款。

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