海通证券领取正式处罚书！旗下海富通基金2020年业绩披露

3月31日， 了解到，此前刚刚遭到监管点名批评的海通证券昨日发布2020年年度报告，此外还伴随着一份上海证监局的正式处罚书。同时，其参股的海富通基金2020年度的财务数据也随之披露。

海富通基金2020年净利润3.78亿元，去年净利润2.23亿元

年报显示，截至2020年末，海富通基金注册资本为3亿元，海通证券持有其51%的股权。截至2020年12月31日，海富通基金总资产为27.96亿元，净资产17亿元。2020年度，海富通基金实现营业收入13.26亿元，净利润3.78亿元。据悉，2019年海富通基金实现营业收入8.14亿元，净利润2.23亿元。

此外，2020年末，海富通基金管理资产规模3236亿元，较年初增长22%，其中公募基金管理规模1251亿元，较年初增长12%;非货币基金规模全年增长54%至792亿元;养老金规模全年增长53%至1599亿元。

海通证券2020年度信用减值损失45.86亿，相当于净利润的42.17%

值得注意的是，海通证券此次公布的2020年年报中还显示了公司在2020年，信用减值损失达45.86亿元，相当于2020年度净利润的42.17%，比2019年增长了61.07%。海通证券表示，主要是应收融资租赁款减值损失增加。

据悉，对于此次信用减值损失具体“踩雷”哪些金融资产，海通证券并没有详细列出，仅披露了融出资金、买入返售金融资产、其他贷款和应收款项等名目，其中占据“大头”的是应收融资租赁款和融出资金两部分。

海通证券及子公司3项业务将被暂停

此外，海通证券昨日还公布了一则关于公司及子公司收到上海证监局行政监管措施决定书(以下简称“决定书”)。公告中指出，经查，海通证券、海通资管及相关人员在开展投资顾问、私募资管业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，对市场造成严重负面影响。

根据《条例》上海证监局决定对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施，对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施，对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选二年等监管措施。未来对于海通证券来说，即将面临3项业务被暂停。

据悉，在2019年12月证监会指导沪深交易所发布了《关于规范公司债券发行有关事项的通知》后，海通证券、海通资管仍存侥幸心理，在其他交易市场继续从事相关违规行为。同时，海通证券、海通资管未将相关业务行为纳入全面合规风控体系，业务隔离、利益冲突防范、债券交易管理等存在漏洞，公司合规风控机制存在缺失。

海通证券在公告中表示，公司将深刻反思，汲取教训，进一步优化内控机制，通过健全债券制度体系、加强专题学习培训、完善债券业务流程、提高合规检查频率等措施进行全面且深入的整改。公司将遵循稳健的经营理念，全面提升合规风险管理水平，切实履行勤勉尽责义务，坚守合规审慎经营底线。

值得注意的是，债券承销是海通证券的重点业务。2020年公司年报显示，全年主承销金额4776亿元，同比增长23%;债券业务各项排名均处于行业前列，企业债承销金额397亿元，保持行业第一;公司债承销金额1494亿元，排名行业第五。此次证监会的重罚，把海通证券债券承销业务直接按下了暂停键。

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