(原标题:刚刚,汤晓东辞任华夏基金总经理!3年来,他做成了这几件大事)
中国基金报记者 李树超
今日(4月28日)凌晨,华夏基金公司发布了高管变更公告,汤晓东先生因个人原因,辞任华夏基金总经理,总经理一职将暂由华夏基金董事长杨明辉兼任。
3年前,汤晓东正式担任华夏基金总经理一职。这3年来,基金乃至证券业内对华夏基金公司的评价一直是一流基金公司,华夏基金公司还在4月9日刚度过了20周年生日。
在刚刚披露的2018年一季报和2017年年报中,基金业最重视的两大规模排名是非货币基金和主动权益基金。在这两个榜单上,华夏基金公司均名列前三名,而在中国基金业仅有两家公司能做到。
这3年来,汤晓东执掌的华夏基金在基金业大变革中震荡前行,既有股市的大幅震荡给基金业带来的影响,也有基金业本身的各项变革和制度带来的影响,华夏基金主要做成以下这几件事:包括了养老金、国际合作、FOF、社会责任投资等内容。
国际化视野
业内首家加入联合国责任投资原则组织
具有国际化职业背景、国际视野和经验的汤晓东,自上任之初就敏感意识到,在金融业扩大开放的趋势下,把国内一流的本土化公募锻造成为更具竞争力的国际化基金公司已经是大势所趋。
目前华夏基金在大类资产配置、智能投顾、风险均衡策略、FOF管理、Smart Beta等各领域率先布局,在业内率先加入联合国责任投资原则组织(UNPRI),积极践行ESG投资,已成为国内公募基金公司国际化拓展最为亮眼的公募基金公司。
以往来看,国内公募基金业以本土的资产管理人为主流,而华夏基金通过强化国际化合作,不论在投资框架、风控体系、产品策略,还是后台的运营、销售等领域都在呈现质的提升。
MSCI即将把A股纳入进来,近期也有不少基金公司发行或申报了MSCI主题基金。而华夏基金是行业的最早布局者,早在2015年汤晓东上任初期,就发行了境内首只跟踪MSCI中国A股指数的ETF——华夏MSCI中国A股指数ETF,并积极推进A股纳入纳入MSCI的进程。
今年以来,华夏基金还先后与海外知名量化型资产管理公司、“最大化分散度”投资方案创始者TOBAM和香港地区著名资产管理集团锐联财智展开战略合作,利用各方研究优势,开发“Anti-Benchmark”A股投资策略以及基于中国市场的多因子Smart Beta投资策略。
有业内人士这样评价:从海外归来的汤总深具国际视野,他拓展的华夏基金国际化布局将国内一流公募华夏基金推到国际化的大舞台,就像播下很多种子。
今年博鳌亚洲论坛上,国家有关领导和部委负责人宣布了改革开放的诸多新政策,其中包括了不少是金融业的改革开放。汤晓东带领华夏基金公司在国际化和国际合作上的布局,有望在未来收获更多。
大力发展养老金和金融科技
为华夏基金未来布局
华夏基金历来高度重视养老金投资业务,特别是在汤晓东担任总经理期间,2016年华夏基金获得首批基本养老保险投资管理人资格,2017年中国基金业协会成立养老金专业委员会,华夏基金成为养老金专业委员会主席单位,汤晓东担任委员会主席。
华夏基金公司近年来还组织或协办过多场养老金论坛或研讨会,其中2017年5月的“基金服务养老金第三支柱建设专题研讨会”很受业界瞩目,本次研讨会由中国证券投资基金业协会主办,协会养老金委员会主席单位华夏基金协办。
2018年在公募养老目标基金方面,华夏基金已经首批上报了三只产品,希望未来能为广大投资者提供专业而丰富的养老投资服务。
华夏基金公司近几年还非常重视金融科技,利用“科技赋能”,积极探索人工智能在投资、投顾等领域的应用。
2017年6月,华夏基金携手微软,双方宣布将就人工智能在金融服务领域的应用展开战略合作研究,探索人工智能在量化投资和主动管理上的应用,推动资产管理行业智能化转型。并于2018年初推出华夏查理智投,借助人工智能技术,通过客户画像和场景定位精准挖掘客户实际需求;同时,借助算法和模型为其匹配合适的配置方案。
在业界看来,华夏基金公司在养老金和金融科技方面的布局,其实不仅仅是当下的问题,更是为基金公司长远发展布局。
截至目前,华夏基金已经发展为专业化、多元化、国际化的资产管理平台,管理资产突破1万亿元,服务客户超过5200万。
附:汤晓东在2018年一月份中国基金报主办的“中国基金产品创新高峰论坛”上的主题演讲。
尊敬的各位来宾,女士们、先生们:
非常高兴有机会参加中国基金报主办的“中国基金产品创新高峰论坛暨20年最佳创新产品奖颁奖典礼”。2018年正值公募基金行业发展20周年,又恰逢改革开放40周年。鉴古方能知今,回看走过的路,才能更好远眺前行的路,中国基金报作为基金行业的专业媒体,率先主办高峰论坛纪念基金业20周年,意义重大。
基金业20年成绩斐然
20年前,伴随着改革开放的进程,以华夏基金等“老三家”基金公司的成立为标志,中国第一批基金管理公司诞生。从1998年到2018年,中国基金业从无到有,从小到大,发展成为资本市场的中流砥柱。特别是基于信托责任的制度化安排,使公募基金成为“大资管”行业中,投资者权益保护最充分、市场最规范、系统性风险因素最少的资产管理行业。有人说,基金行业就像透明的鱼缸,一举一动都受到监管者、投资人以及媒体的监察,不利于和其他资产行业竞争。但我相信,越规范,才能走得越远。
滴水观沧海。我这有两组数据,可以大致勾勒出基金行业20年的发展成绩。
中国证券投资基金业协会最新统计数据显示,截至2017年11月底,我国境内共有基金管理公司113家,其中中外合资公司45家,内资公司68家;取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资管子公司共12家,保险资管公司2家。以上机构管理的公募基金资产合计11.41万亿元。
另外一组数据也是协会做的统计:自开放式基金成立以来,偏股型基金年化收益率平均为16.18%,超出同期上证综指平均涨幅8.50个百分点;债券型基金年化收益率平均为7.64%,超出现行3年期银行定期存款基准利率4.89个百分点。公募基金累计向持有人分红达1.66万亿元,为长期信任公募基金的投资者创造了可观的回报。
各位来宾,作为国内最早成立的基金公司之一,华夏基金成立于1998年4月9日,同年5月,公司第一只产品——华夏兴华基金上市交易。20个春夏秋冬,华夏基金始终怀揣着梦想和对持有人的感恩之心,砥砺前行,在激烈的市场竞争中,保持了公司在基金业的领先地位,从管理1只20亿元的基金起步,发展成为综合性、全能型的资产管理公司,服务范围覆盖多个资产类别、行业、国家和地区,构建了以公募基金和机构业务为核心,涵盖华夏香港、华夏资本、华夏财富的多元化资产管理平台,管理资产规模突破1万亿元,服务客户接近5000万户。
华夏基金成立伊始,就确立了“为信任奉献回报”的企业宗旨,二十年风雨,始终如一。因为我们深知,为持有人奉献回报是我们最重要的使命,离开这一点,一切都没有意义。
这不仅是理念,更是结果。华夏基金珍惜持有人的每一分投资和每一份信任,勤勉尽责地为持有人提供优质的投资理财产品和服务,创造长期、稳定的投资回报。成立以来,华夏基金分红总额1306亿元,是国内首家分红额超千亿的基金公司。
上面是对中国基金行业和华夏基金20年发展过程和成绩的简单回顾。本次高峰论坛的主题“产品就是未来”。我就抛砖引玉,谈谈我对基金业未来的认识,以及产品布局。
基金行业未来发展的六大趋势
公募基金经过二十年的发展,所处环境发生了较大变化,机构、居民资产配置需求逐步增加,投资品种不断丰富,市场对公募基金的认可度持续提升,公募基金正在迎来崭新的发展阶段。
我国正处在资产管理大时代的风口,未来基金行业的发展方向主要是:
一是拓宽资金来源,推动养老金、海外资金等长期资金入市,为资本市场提供稳定的资金来源。以A股纳入MSCI指数为标志,市场双向开放进入新阶段,长期稳定的国际资金大举进入可能改变境内市场的原有估值模式和投资风格。特别是公募基金行业作为养老金投资管理的主力军,应主动融入养老金事业改革进程,担负起时代赋予的历史重任,参与服务养老金体系建设,在养老金第三支柱的建设过程中发挥应有的作用,促进我国养老金体系健康可持续发展,助力应对人口老龄化挑战。
二是全面提高投资研究能力,坚持长期投资、价值投资,为投资者创造长期、稳定的投资回报。基金行业的本源就是“受人之托,代人理财”,投资能力是我们的立身之本,只有持续创造回报才能赢得投资者长久信任。
三是增强资产配置能力。随着FOF出台、养老金入市,基金公司需从单一的上游产品供应服务延拓到为客户提供专业的理财解决方案,由精细化投资到配置化多资产投资,需要引进国际上先进的资产配置框架和方法论,以提高资产配置能力。
四是多元化、特色化的产品供给。基金公司作为投资策略和产品的供给者,将在现有基金类别中不断细化,提供多元化的产品选择。如权益类产品可根据投资目标、投资范围、投资风格、投资策略等划分,债券类产品可根据投资目标、信用策略、久期策略、投资地区、管理方式等细化。
五是推动行业创新,拓宽投资范围,增加投资工具,允许REITs基金推出、加强衍生品工具的使用、放松商品基金的监管、允许多资产配置基金等。
六是强化社会责任投资。基金公司等机构应充分发挥买方优势,积极践行社会责任投资,一方面,通过市场化资源配置的方式,让资金流向环保、可再生能源等行业,为经济可持续发展提供长期资金,积极促进实体经济基本面的持续优化,助力中国经济在下一个十年中胜出,另一方面,基金公司要秉承做积极的股东理念,充分发挥基金公司在上市公司治理中的作用,真正从投资者权益出发,为投资者创造可持续的投资价值。
华夏基金未来业务和产品布局
针对基金行业的这些发展趋势,华夏基金在业务布局、产品规划等方面已经做了相应布局。
一是继续完善全面化、标准化、特色化的底层产品布局,从市场、投资标的、投资策略、风险收益特征等多维度扩充产品线,全面覆盖底层产品,以满足有资产配置能力的大型机构投资者需求。
二是通过国际先进策略和本土自研结合等方式强化资产配置能力,为机构客户提供定制化解决方案,特别是为中小型机构客户提供资产配置服务。
三是为高净值客户提供一对一定制服务,如华夏财富可通过财务顾问提供一对一的定制化服务,华夏资本将在非标投资、一级市场股权投资等方面不断扩充产品的投资标的范围,匹配客户在风险收益特征、产品运作偏好上的需求。
四是通过智能投顾、FOF,为个人客户提供高水平的资产配置服务。我插播个广告,前几天我们推出了查理智投,借助人工智能技术,通过客户画像和场景定位精准挖掘客户实际需求;同时,借助算法和模型匹配相关配置方案。我们希望以低成本提供个性化的智能投顾服务,满足每个投资者在不同人生阶段、不同风险收益偏好的需求。欢迎大家去下载尝试。
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