富途ESOP:员工期权池是什么意思?期权池如何设置比例?

企业在股权激励方案设计环节中经常会遇到许多问题,富途ESOP邀请到北京谦彧律师事务所资深股权顾问杨柳,对于股权激励中员工期权池的相关问题进行解答。

员工期权池是什么意思?

股权不仅代表了决策权,还代表了收益权。股东为了激励员工,主动将自己所持一定比例的股权让渡予员工,也就是股东将自己的股权收益让渡予员工,该让渡部分的股权即为期权池。

  期权池的股权来源是由大股东转让吗?还有其他方法吗?

富途ESOP特邀专家杨柳解释道,期权池股权的来源除了大股东转让外,还有定向增发、所有股东等比例稀释的方法。方法很多,这就要求我们在设计股权激励方案时要定源,即确定激励股权的来源。

因为股权来源不同主要影响的对象是股权所有者,即股东,股权的让渡的背后是收益权和决策权的让渡,而股权激励的本质是股东与员工共享收益,所以股东会选择在让渡收益权的同时保留决策权,通过设立有限合伙企业作为持股平台,由大股东作为持股平台的GP,员工作为持股平台的LP,即可保证持股平台的决策权集中于大股东一人。

一般初创公司都会为实施股权激励预留一定股权比例的激励股权池,早期股权池的股权通常由创始股东转让,且在公司实施股权激励前完成股权代持平台的设立。若创始股东持股比例较低,还可选择定向增发、所有股东等比例稀释的方法设立激励股权池。

富途ESOP:员工期权池是什么意思?期权池如何设置比例?

富途ESOP特邀专家杨柳认为,所有股东同比例稀释与创始股东转让的形式相似,都是股东放弃自己的部分股权权益,适用哪种方式关键取决于双方的协商和投资人的选择。

定向增发在设计期权池的做法中并不常见,往往是由于公司初创时未设立期权池,在公司完成多轮融资后创始股东所持股权逐渐减少,可能不足51%(相对控制线),甚至不足34%(安全控制线),将不利于公司实际控制人的认定。综合多方因素,最终选择以定向增发的方式设立期权池。

为员工预留多少股权比例的期权池?

富途ESOP特邀专家杨柳认为这个问题对应的是股权激励方案设计中的定总量。定总量,即确定用于股权激励的激励股权数量占公司总股本的比例。

在总量上,不同发展阶段、不同规模的公司预留激励股权的总量不同,但一般会对激励股权的总量严格限制,范围通常为10%-15%。

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